美國發(fā)明專利申請要點

美國專利保護(hù)類型：實用（發(fā)明）專利、植物專利、外觀設(shè)計三種，沒有實用新型。

一．專利申請途徑

1. 直接向美國申請專利（在中國境內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造，需要在中國專利局預(yù)先提交保密審查，保密審查通過后，方可直接向美國申請專利）。

2. 通過巴黎公約向美國申請專利：優(yōu)先權(quán)期限12個月內(nèi)。如果錯過12個月優(yōu)先權(quán)日期，可以在兩個月內(nèi)通過提交恢復(fù)請求書及繳交額外費用再進(jìn)入美國。

對于發(fā)明人自己公開的發(fā)明創(chuàng)造，可以在最早公開日起一年內(nèi)進(jìn)入美國。

申請美國專利可以用中文說明書遞交，然后補交英文說明書，但要繳納額外官費。

3. PCT申請進(jìn)入美國國家階段（優(yōu)先權(quán)期限30個月內(nèi)）。

如果錯過30 個月優(yōu)先權(quán)期限，可以在超過期限兩年內(nèi)通過提交恢復(fù)請求書及繳納額外費用再進(jìn)入美國。

兩種方式：

（1）根據(jù)美國專利法第“371”規(guī)定進(jìn)入：優(yōu)先權(quán)日30個月內(nèi)提交準(zhǔn)確PCT公開文本英文譯文進(jìn)入，可以按照PCT條約第28條，41條對申請文件進(jìn)行修改，但修改不能超出原始申請文件公布的范圍。

（2）根據(jù)美國專利法第“111”條進(jìn)入：放棄“371”進(jìn)入方式，在原PCT申請的基礎(chǔ)上通過bypass提出“繼續(xù)申請”或“部分繼續(xù)申請”，不必提交準(zhǔn)確PCT公開文本英文譯文，在PCT申請文本基礎(chǔ)上進(jìn)行修改和增加新內(nèi)容，修改和增加內(nèi)容可以超出原始申請文件公布范圍。提交文件要求與普通美國申請相同。

二．申請文件

正式申請需要提供的信息和文件主要有：

1. 指示函：包括申請類別；遞交期限；申請人和發(fā)明人名稱、國籍、地址；企業(yè)申請人指明是否大實體，小實體，微實體，或大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等；要求優(yōu)先權(quán)時優(yōu)先權(quán)日、號、國家；PCT申請進(jìn)入國家階段時PCT申請日、號（公開日、號）；是否同時提實審；是否提前公開；是否加快審查；有關(guān)文件、賬單發(fā)送要求；其他有關(guān)該申請?zhí)厥馇闆r說明等等。

2. 完整英文說明書，包括摘要、權(quán)利要求書（超過3項獨權(quán)項，20個附權(quán)項要繳納額外官費）、說明書正文、附圖（如果有）、序列表（如果有）等；

PCT國際申請進(jìn)入美國國家階段時，提供PCT申請說明書或PCT公開說明書。如果PCT申請國際階段對說明書做了修改，或進(jìn)入美國國家階段時需要對說明書進(jìn)行修改，應(yīng)提供相應(yīng)修改文件。

申請美國專利可以以非英文說明書遞交，但要在遞交日起兩個月內(nèi)補交英文說明書，并且交額外官費。

3. 發(fā)明人簽字的宣誓書或聲明(Declarations)

所有發(fā)明人都必須在宣誓或聲明上簽字，證明自己是所述發(fā)明的原始發(fā)明人。宣誓書或聲明可后補，后補要交官費。

4. 委托書 (Power of Attorney)

5. 轉(zhuǎn)讓證明（Assignments）：發(fā)明人將專利申請轉(zhuǎn)讓給受讓人的證明，需要所有發(fā)明人簽字。

6. 優(yōu)證文件：如果要求優(yōu)先權(quán)，要提供優(yōu)證文件。可以僅提供優(yōu)證文件DAS碼，不提供原件。遞交期限要求不嚴(yán)，如果優(yōu)證文件有問題，授權(quán)通知里將要求遞交，在辦登費繳納前遞交就可以。

7. 加快審查請求：如果希望盡快授權(quán)，并且選擇下面兩種加快途徑，加快請求需要在申請的同時提出：

（1）優(yōu)先審查途徑（Track One Prioritized Examination ），在申請的同時提出，并且繳納優(yōu)先審查費用（大實體4000美元，小實體2000美元，微實體1000美元）。

注意：優(yōu)先審查請求僅適用于普通要求優(yōu)先權(quán)的申請，不適用于PCT申請以“371”方式進(jìn)入美國的申請。需要優(yōu)先審查的PCT申請，需要以“111”方式進(jìn)入美國。

（2）普通加快審查（Accelerated Examination，AE），沒有官費，但需要申請人事先完成繁雜的檢索工作，并且滿足其他要求。有關(guān)加快審查內(nèi)容后面詳細(xì)介紹。

8. 提交Information Disclosure Statement （IDS）

美國法律規(guī)定，在專利申請的整個過程中，申請人有義務(wù)向美國專利商標(biāo)局提供一切已知的與本發(fā)明有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)資料。資料包括：引用文獻(xiàn)；檢索報告和審查過程中引用的對比文件；同族專利審查意見；在先公開使用、銷售或許諾銷售的事實情況；與本發(fā)明相關(guān)的在先公開資料（公開方式包括但不限于：論文、廣告、報紙、網(wǎng)頁）。非英文文獻(xiàn)需要提供簡要翻譯（機(jī)器翻譯就可以）。

不同時期提交有關(guān)資料和信息有不同要求。在審查員發(fā)出第一次審查意見之前提交，不須提交說明，不必繳納官費。如果在收到審查意見后再提交，要提交說明并且要交官費。

如果有IDS 但不及時提交，將來涉及專利有效性時，可能被認(rèn)定為“故意欺瞞”行為，授權(quán)的專利也可能被無效。

三．申請費用：

發(fā)明常用申請官費如下：（大實體費用；小實體、微實體官費有減免）

申請費USD300 +檢索費660 +審查費 760,共 USD1720；PCT進(jìn)入US共：USD1580

非英文說明書遞交申：USD140

獨權(quán)附加費（3項以上）：USD 460/項；

權(quán)利要求附加費（20項以上）， USD 100/項

多項從屬權(quán)利要求，USD 820/項

說明書附加費超100頁，每50頁 USD400

答復(fù)補正：USD160

延期1/2/3/4/5個月費用分別為：USD200/600/1400/2200/3000

優(yōu)先審查（Track one）：USD4000

優(yōu)先審查處理：（Track one processing fee）:USD 140

恢復(fù)請求：USD2000

提交IDS (新案提交之后)：USD 240 官費取決于在哪個階段遞交

后交發(fā)明人聲明：USD160，USD140（PCT進(jìn)入US）

著錄項目變更：USD 40（紙件） USD 0 (電子)

授權(quán)公布費：USD1000

RCE（繼續(xù)審查請求）：USD1300（第一次），USD1900(第二次)

提交上訴請求：USD800

授權(quán)后維持費（總共3次）：授權(quán)日起第3-3.5 年USD1600；第7-7.5 年USD3600；第11-11.5 年USD7400。

官費減免規(guī)定：

美國專利制度規(guī)定給予小規(guī)模實體（small entities）大部分官費減免50%，對于微實體（micro-entity）大部分官費減免75%。

小實體／微實體評定標(biāo)準(zhǔn)：

小實體標(biāo)準(zhǔn)（符合以下任何一個條件就可以）

1）個體自然人

2）公司人數(shù)不超過500人（含子公司）

3）非盈利機(jī)構(gòu)（例如：大學(xué)）

微實體標(biāo)準(zhǔn)（符合以下全部條件）

1.符合小實體要求；

2.發(fā)明人（申請人）在美國專利申請不超過4件；

3.每個發(fā)明人（申請人）上一年的年收入不超過177,117美金 （2017年數(shù)據(jù)）；

4.發(fā)明人／申請人沒有義務(wù)將發(fā)明轉(zhuǎn)給任何非微實體的第三方。

四．發(fā)明專利申請審批流程

1. 形式審查 （初審）

官方對遞交的申請文件及繳納的費用進(jìn)行形式審查，對有缺陷的申請發(fā)出補正通知書(Notice to file missing parts) 通知申請人補正。

2. 專利申請的公開

專利申請自申請日起（如果要求優(yōu)先權(quán)，自優(yōu)先權(quán)日）18個月將予以公開。申請人可以根據(jù)需要請求提前公開。

3. 實質(zhì)審查

美國是自動審查制度，在提出發(fā)明專利申請的同時必須繳納專利申請費、檢索費和實審費，專利申請在初審合格后自動進(jìn)入實質(zhì)審查程序。對三種專利均給予實質(zhì)審查。

4. 主動修改和審查意見

主動修改：申請人可以在審查員啟動審查程序之前（一般申請日起3個月內(nèi)）主動修改申請文件。在沒有收到第一次審查意見之前，均可以提交主動修改，但越早越好。如果審查員已經(jīng)完成初步審查，可能不接受主動修改。在答復(fù)審查意見時也可以主動修改申請文件。

審查意見：美國發(fā)明申請最早在遞交申請一年半左右收到審查意見（non- final Office Action），答復(fù)第一次審查意見的期限為自發(fā)出審查意見通知起三個月內(nèi)。答復(fù)期限可以延期最多6個月。每延期一個月，官費呈幾何比例遞增。一般情況下，第二次審查意見是最后一次審查意見(final Office Action)。有的還發(fā)出勸告書（Advisory Action），通知申請人如果對終審意見不滿意可以提出上訴（Appeal）。

需要延期時，答復(fù)時提交延期請求，不是期限前提交延期請求。這點與中國要求不同。

收到最后一次審查意見后，申請人可以有三種選擇：

（1、提出針對同一件申請的繼續(xù)審查（RCE）；繼續(xù)審查是在收到表示程序結(jié)束的官方文件，如最后一次審查意見或授權(quán)通知，但未繳納授權(quán)費后提出。提出時要繳納費用，提交相關(guān)信息（IDS）或?qū)ι暾埼募M(jìn)行修改，以鞏固其專利性。

（2、提出繼續(xù)申請（另一件獨立的申請）。繼續(xù)申請包括普通繼續(xù)申請、分案申請、部分繼續(xù)申請。

繼續(xù)申請按一件新申請對待。普通繼續(xù)申請是針對同一申請公開的同一主題的發(fā)明內(nèi)容，收到駁回或保護(hù)范圍較窄的授權(quán)通知后，向?qū)＠虡?biāo)局提交的進(jìn)一步爭辯和/或證據(jù)及修改的權(quán)利要求，以爭取授權(quán)或擴(kuò)大保護(hù)范圍。分案申請是針對同一申請公開的不同主題的發(fā)明內(nèi)容，應(yīng)審查員要求或申請人主動提出的另一件申請。部分繼續(xù)申請是對相同主題和新主題提出的改進(jìn)或修改，可以對公開的內(nèi)容增加補充材料。

（3、提出上訴請求。

與審查員溝通

在收到非終審或終審意見之后，申請人（代理人）可以主動要求與審查員電話或面談，通過電話，見面或視頻會議進(jìn)行溝通討論，縮短審查時間，加快審查程序，有助于早日授權(quán)。

5. 加快審查機(jī)制

在美國申請發(fā)明專利，正常情況下需要2至3年的審查周期，根據(jù)個案的復(fù)雜程度和其他因素的影響，也有超過3年以上才發(fā)出第一次審查意見通知書的情況。出于現(xiàn)實需要，美國專利審查機(jī)構(gòu)制定了有關(guān)專利加快審查機(jī)制，如普通加快審查、優(yōu)先審查、專利審查高速公路等，在縮短專利審查周期方面取得了一定的成效。申請人可根據(jù)案件類型，選用合適的加快審查程序。常用加快途徑有以下幾種：

（1. 普通加快審查（Accelerated Examination，AE）2006年8月25日實施

請求時機(jī): 提交申請同時請求。沒有官費。

加快程度:

在決定適用該程序之日起3個月內(nèi)收到第一次審查意見，預(yù)計自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。

要求條件：

（1） 獨立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，不存在多項從屬權(quán)利要求，各權(quán)利要求必須符合單一性的要求；

（2）需要申請人事先完成繁雜的檢索工作（需提交預(yù)檢索聲明statement of preexamination search、信息公開聲明IDS和審查支持文件Examination support document等）；

（3）答復(fù)審查意見的時間為2個月且不能延期。

（2. 優(yōu)先審查（Track One途徑）– Prioritized Patent Examination Program

2011年9月實施，每年一萬件。Track One不適用于PCT進(jìn)入美國的申請。

請求時機(jī): 提交申請同時請求；或在提交繼續(xù)審查（RCE）時提出。

加快程度: 預(yù)計在自申請日起12個月內(nèi)，甚至6個月內(nèi)可收到最終審查決定。

特點及要求：

Track One途徑不需要像AE程序一樣進(jìn)行審查前的檢索并提供相關(guān)文件，是以一定的費用和限定權(quán)利要求數(shù)目為條件，大大節(jié)省審查時間。一般申請人可以期望在幾個月內(nèi)收到第一審查意見，并在大約一年內(nèi)得到最終決定。是最有效和最受申請人歡迎的加快審查程序。

（1）目前官方限制受理數(shù)量為每年1萬件；

（2）官費較高，是普通申請官費的2倍以上（Track One 大實體費用4000美元，小實體2000美元，微實體1000美元；

（3） 獨立權(quán)利要求不超過4個，權(quán)利要求總數(shù)不超過30個，且不存在多項從屬權(quán)利要求。

（4) 答復(fù)審查意見期限不能延期，否則不予優(yōu)先審查。

（3. 審查高速公路（Patent Prosecution Highway，PPH），中美2011年12月1日簽署雙邊PPH協(xié)議，無官費

請求時機(jī): 提交美國專利申請之后，第一次審查意見發(fā)出之前提出。

申請要求:

在先審查決定（或PCT國際檢索單位、國際初步審查單位的書面意見或?qū)彶閳蟾妫┲兄辽儆幸豁棛?quán)利要求經(jīng)審查被認(rèn)為具有可專利性/可授權(quán)。

加快程度

大約在4個月內(nèi)決定是否準(zhǔn)予適用PPH。準(zhǔn)予適用的，一般在3個月內(nèi)就會對該專利申請進(jìn)行審查。

申請建議

PPH通道對于已經(jīng)拿到另一個專利審查機(jī)構(gòu)肯定性審查意見，又向美國提交了申請的申請人來說值得考慮。需要注意的是，提交PPH請求時，需要將在后申請，即向美國提交申請的權(quán)利要求保護(hù)范圍修改為與第一個申請機(jī)構(gòu)已經(jīng)認(rèn)可的范圍相等或更小，因此，需要申請人在專利保護(hù)范圍和加快審查之間進(jìn)行權(quán)衡。

五．授權(quán)階段及年費繳納

如果申請經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由，官方即發(fā)出授權(quán)通知書，申請人應(yīng)當(dāng)在發(fā)出授權(quán)通知書之日起三個月以內(nèi)繳納登記費，辦理其他要求的事項（如補交優(yōu)證文件）。及時繳納官費后，授權(quán)公告，頒發(fā)證書。

授權(quán)后的程序

美國專利法規(guī)定，對授權(quán)后的專利可以進(jìn)行修正(Correction of Patent)，主要有以下幾種：

1、更正專利（Certificate of Correction）：如改正專利商標(biāo)局或申請人產(chǎn)生的印刷、拼寫或打字錯誤；

2、放棄權(quán)利要求(Disclaimer)：向官方提出一份聲明，放棄一項或多項權(quán)利要求；

3、再頒專利(Reissue)：專利權(quán)人可以申請改正無惡意情況下產(chǎn)生的差錯，包括權(quán)利要求保護(hù)范圍過寬或過窄、公開包含不準(zhǔn)確內(nèi)容、優(yōu)先權(quán)要求不當(dāng)、申請人提供的引用文件不正確等。再頒專利請求一般在專利授權(quán)后兩年內(nèi)提出，可以擴(kuò)大權(quán)利要求保護(hù)范圍。如果授權(quán)兩年后提出就不能擴(kuò)大專利保護(hù)范圍；

4、再審程序(Reexamination)：任何人在專利有效期的任何時間均可對授權(quán)的專利提出影響專利授權(quán)的實質(zhì)性問題，請求重新審查。如果美國專利商標(biāo)局決定對授權(quán)的某一專利啟動重新審查，該專利就成為“不定專利”。經(jīng)重新審查后，專利商標(biāo)局將對涉及的專利做出決定性的結(jié)論。

保護(hù)期限

發(fā)明專利、植物專利保護(hù)期限為20年，均自申請日起計算。

年費繳納

發(fā)明專利授權(quán)后，自授權(quán)日起第3年半、7年半、11年半繳納三次年費維持專利持續(xù)有效。